據(jù)中國(guó)證券報(bào)10月29日?qǐng)?bào)道，云鋁股份10月28日晚間公告，對(duì)之前的非公開發(fā)行股票預(yù)案進(jìn)行了調(diào)整，決定對(duì)相關(guān)標(biāo)的資產(chǎn)及注入方式進(jìn)行調(diào)整，由發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)調(diào)整為非公開發(fā)行股票募集資金收購(gòu)資產(chǎn)、實(shí)施炭素?cái)U(kuò)產(chǎn)增效項(xiàng)目及補(bǔ)充公司流動(dòng)資金。
調(diào)整后，本次擬向冶金集團(tuán)等不超過(guò)10名特定投資者非公開發(fā)行股票募集資金，用于購(gòu)買冶金投資持有的源鑫炭素100%股權(quán)，購(gòu)買冶金集團(tuán)、阿魯國(guó)際持有的浩鑫鋁箔86.92%股權(quán)、投資源鑫炭素60萬(wàn)噸炭素項(xiàng)目二期35萬(wàn)噸工程，同時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金。發(fā)行價(jià)格為不低于4.51元/股，募集資金總額也由之前的21.04億元增加到23.90億元。
公司指出，方案調(diào)整后將進(jìn)一步加大對(duì)公司炭素業(yè)務(wù)的投入，增強(qiáng)對(duì)鋁產(chǎn)業(yè)的原料保障供應(yīng)能力。
源鑫炭素60萬(wàn)噸炭素項(xiàng)目二期35萬(wàn)噸工程與公司產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度更加緊密，有利于加強(qiáng)公司生產(chǎn)所需原料的供應(yīng)保障。同時(shí)，方案調(diào)整后，公司用于補(bǔ)充流動(dòng)資金的金額將由5.26億元增加到6.90億元，有利于公司優(yōu)化財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)、降低資產(chǎn)負(fù)債率。
本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
云南鋁業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“云鋁股份”或“公司”）第六屆董事會(huì)第八次會(huì)議的通知于2014年10月17日（星期五）以書面、傳真和電子郵件方式發(fā)出，于2014年10月28日（星期二）以通訊方式召開。會(huì)議應(yīng)到董事11名、實(shí)到董事11名。會(huì)議的召開、召集符合《公司法》、《公司章程》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。會(huì)議審議通過(guò)了以下議案：
一、《關(guān)于公司非公開發(fā)行股票構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易的預(yù)案（修訂）》；
由于公司的控股股東云南冶金集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“冶金集團(tuán)”）擬參與認(rèn)購(gòu)公司本次非公開發(fā)行的股票；同時(shí)，公司擬以本次非公開發(fā)行股票募集資金收購(gòu)冶金集團(tuán)控股的云南浩鑫鋁箔有限公司（以下簡(jiǎn)稱“浩鑫鋁箔”）的86.92%股權(quán)以及冶金集團(tuán)全資子公司云南冶金集團(tuán)投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱“冶金投資”）持有的云南源鑫炭素有限公司（以下簡(jiǎn)稱“源鑫炭素”）的100%股權(quán)，因此本次非公開股票發(fā)行構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。
由于本預(yù)案涉及關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)董事田永、何偉、周鴻對(duì)本預(yù)案回避表決。
本預(yù)案需提交公司股東大會(huì)審議。
表決結(jié)果：贊成8票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。
二、《關(guān)于公司2014年度非公開發(fā)行股票方案的預(yù)案（修訂）》；
公司于2014年9月23日召開了第六屆董事會(huì)第五次會(huì)議，并審議通過(guò)了《關(guān)于公司2014年度非公開發(fā)行股票方案的預(yù)案》。鑒于公司非公開發(fā)行股票募集資金收購(gòu)浩鑫鋁箔86.92%股權(quán)、源鑫炭素100%股權(quán)的審計(jì)、評(píng)估工作目前已完成，公司對(duì)本次非公開發(fā)行股票方案進(jìn)行了相應(yīng)修訂。
本預(yù)案涉及關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)董事田永、何偉、周鴻對(duì)本預(yù)案回避表決。經(jīng)8名非關(guān)聯(lián)董事（包括4名獨(dú)立董事）參與表決逐項(xiàng)通過(guò)了以下預(yù)案：
1.發(fā)行股份的種類和面值
本次發(fā)行股份的種類為人民幣普通股（A股），面值為人民幣1元。
表決結(jié)果：贊成8票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。
2.發(fā)行及認(rèn)購(gòu)方式
本次發(fā)行全部采取向特定對(duì)象非公開發(fā)行股票的方式，所有投資者均以現(xiàn)金進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）核準(zhǔn)之日起六個(gè)月內(nèi)擇機(jī)向特定對(duì)象發(fā)行股票。云南冶金集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“冶金集團(tuán)”）擬認(rèn)購(gòu)本次非公開發(fā)行股票的股份數(shù)量不低于本次發(fā)行股份總數(shù)的40%（含40%），本次非公開發(fā)行股票完成后，冶金集團(tuán)仍為公司控股股東。
表決結(jié)果：贊成8票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。
3.發(fā)行對(duì)象
本次發(fā)行對(duì)象為包括公司控股股東冶金集團(tuán)在內(nèi)的不超過(guò)10名特定對(duì)象。除冶金集團(tuán)以外的其他發(fā)行對(duì)象為符合規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、其他境內(nèi)法人投資者和自然人等合法投資者。證券投資基金管理公司以其管理的2只以上基金認(rèn)購(gòu)的，視為一個(gè)發(fā)行對(duì)象；信托投資公司作為發(fā)行對(duì)象的，只能以自有資金認(rèn)購(gòu)。
除冶金集團(tuán)外，其他最終發(fā)行對(duì)象將在本次非公開發(fā)行股票申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)后，按照《上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定予以確定。
表決結(jié)果：贊成8票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。
4.發(fā)行價(jià)格及定價(jià)依據(jù)
本次非公開發(fā)行股票的定價(jià)基準(zhǔn)日為公司第六屆董事會(huì)第五次會(huì)議決議公告日（即2014年9月26日）。發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票的交易均價(jià)的90%，即不低于4.51元/股（定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)=定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司A股股票交易總額/定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司A股股票交易總量）。本次非公開發(fā)行股票的最終發(fā)行價(jià)格將在公司取得本次發(fā)行核準(zhǔn)文件后，根據(jù)發(fā)行競(jìng)價(jià)結(jié)果，由公司董事會(huì)與本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）協(xié)商確定。
若公司在本次發(fā)行董事會(huì)決議公告日至發(fā)行日期間發(fā)生派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項(xiàng)，則本次發(fā)行底價(jià)將做相應(yīng)調(diào)整。
公司控股股東冶金集團(tuán)不參與本次發(fā)行定價(jià)的競(jìng)價(jià)過(guò)程，但按照競(jìng)價(jià)結(jié)果與其他發(fā)行對(duì)象以相同價(jià)格認(rèn)購(gòu)公司本次非公開發(fā)行的股票。
表決結(jié)果：贊成8票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。
5.發(fā)行數(shù)量
本次非公開發(fā)行股票股份數(shù)量不超過(guò)53，000萬(wàn)股。在上述范圍內(nèi)，公司將提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)根據(jù)《上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定及實(shí)際認(rèn)購(gòu)情況與保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）協(xié)商確定最終發(fā)行數(shù)量。
若公司在定價(jià)基準(zhǔn)日至發(fā)行日期間發(fā)生派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項(xiàng)，本次非公開發(fā)行的股票數(shù)量將作相應(yīng)調(diào)整。
表決結(jié)果：贊成8票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。
6.募集資金用途
本次募集資金總額不超過(guò)239，026.71萬(wàn)元（含發(fā)行費(fèi)用），扣除發(fā)行費(fèi)用后擬投資于以下項(xiàng)目：
金額單位：萬(wàn)元
序號(hào)
項(xiàng)目名稱
投資總額
擬以募集資金投入
1
收購(gòu)浩鑫鋁箔86.92%股權(quán)
58，538.85
58，538.85
2
收購(gòu)源鑫炭素100%股權(quán)
58，457.36
58，457.36
3
投資源鑫炭素60萬(wàn)噸炭素項(xiàng)目二期35萬(wàn)噸工程
106，061.00
53，030.50
4
補(bǔ)充流動(dòng)資金
69，000.00
69，000.00
總計(jì)
292，057.21
239，026.71
若本次非公開發(fā)行股票實(shí)際募集資金凈額少于上述項(xiàng)目擬投入募集資金總額，不足部分由公司通過(guò)自籌資金或者其他方式解決。本次非公開發(fā)行股票募集資金到位之前，公司可根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展情況以自籌資金先行投入，并在募集資金到位之后予以置換。
表決結(jié)果：贊成8票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。
7.限售期
冶金集團(tuán)通過(guò)本次非公開發(fā)行認(rèn)購(gòu)的股票自發(fā)行結(jié)束之日起三十六個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，其他投資者通過(guò)本次非公開發(fā)行認(rèn)購(gòu)的股票自發(fā)行結(jié)束之日起十二個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
表決結(jié)果：贊成8票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。
8.滾存未分配利潤(rùn)安排
公司在本次發(fā)行前滾存未分配利潤(rùn)，將由本次非公開發(fā)行股票完成后的新老股東共享。
表決結(jié)果：贊成8票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。
9.上市地點(diǎn)
限售期滿后，本次非公開發(fā)行的股票將在深交所上市交易。
表決結(jié)果：贊成8票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。
10.決議的有效期
本次非公開發(fā)行股票的決議自股東大會(huì)審議通過(guò)之日起12個(gè)月內(nèi)有效。
表決結(jié)果：贊成8票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。
本預(yù)案需提交公司股東大會(huì)審議。
三、《關(guān)于〈云南鋁業(yè)股份有限公司2014年度非公開發(fā)行股票預(yù)案（修訂稿）〉的預(yù)案》；
公司于2014年9月23日召開了第六屆董事會(huì)第五次會(huì)議，并審議通過(guò)了《關(guān)于〈云南鋁業(yè)股份有限公司2014年度非公開發(fā)行股票預(yù)案〉的預(yù)案》。鑒于公司非公開發(fā)行股票募集資金收購(gòu)浩鑫鋁箔86.92%股權(quán)、源鑫炭素 100%股權(quán)的審計(jì)、評(píng)估工作目前已完成，公司對(duì)《云南鋁業(yè)股份有限公司2014年度非公開發(fā)行股票預(yù)案》進(jìn)行了相應(yīng)修訂。修訂后的具體內(nèi)容詳見同日刊登在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上的《云南鋁業(yè)股份有限公司2014年度非公開發(fā)行股票預(yù)案（修訂稿）》。
本預(yù)案涉及關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)董事田永、何偉、周鴻對(duì)本預(yù)案回避表決。
本預(yù)案需提交公司股東大會(huì)審議。
表決結(jié)果：贊成8票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。
四、《關(guān)于〈云南鋁業(yè)股份有限公司關(guān)于2014年度非公開發(fā)行股票募集資金運(yùn)用的可行性分析（修訂稿）〉的預(yù)案》；
公司于2014年9月23日召開了第六屆董事會(huì)第五次會(huì)議，并審議通過(guò)了《關(guān)于〈云南鋁業(yè)股份有限公司關(guān)于2014年度非公開發(fā)行股票募集資金運(yùn)用的可行性分析〉的預(yù)案》。鑒于公司非公開發(fā)行股票募集資金收購(gòu)浩鑫鋁箔86.92%股權(quán)、源鑫炭素100%股權(quán)的審計(jì)、評(píng)估工作目前已完成，公司對(duì)本次募集資金運(yùn)用的可行性分析進(jìn)行了相應(yīng)修訂。
修訂后的具體內(nèi)容詳見同日刊登在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上的《云南鋁業(yè)股份有限公司關(guān)于2014年度非公開發(fā)行股票募集資金運(yùn)用的可行性分析（修訂稿）》。
本預(yù)案涉及關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)董事田永、何偉、周鴻對(duì)本預(yù)案回避表決。
本預(yù)案需提交公司股東大會(huì)審議。
表決結(jié)果：贊成8票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。
五、《關(guān)于〈云南鋁業(yè)股份有限公司前次募集資金使用情況報(bào)告〉的預(yù)案》；
公司根據(jù)《關(guān)于前次募集資金使用情況報(bào)告的規(guī)定》（證監(jiān)發(fā)行字〔2007〕500號(hào))的有關(guān)規(guī)定，編制了《云南鋁業(yè)股份有限公司前次募集資金使用情況報(bào)告》。具體內(nèi)容詳見同日刊登在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上的《云南鋁業(yè)股份有限公司前次募集資金使用情況報(bào)告》。
本預(yù)案需提交公司股東大會(huì)審議。
表決結(jié)果：贊成11票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。
六、《關(guān)于評(píng)估機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性、評(píng)估假設(shè)前提和評(píng)估結(jié)論的合理性、評(píng)估方法的適用性等問(wèn)題的意見的預(yù)案》；
公司為本次非公開發(fā)行股票聘請(qǐng)了中和資產(chǎn)評(píng)估有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中和評(píng)估”）對(duì)浩鑫鋁箔86.92%股權(quán)、源鑫炭素100%股權(quán)進(jìn)行了評(píng)估，就本次發(fā)行的評(píng)估事項(xiàng)，公司董事會(huì)認(rèn)為：
（一）公司經(jīng)過(guò)綜合考察評(píng)估機(jī)構(gòu)的資質(zhì)條件、執(zhí)業(yè)質(zhì)量及信譽(yù)后，委托中和評(píng)估對(duì)標(biāo)的資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估，并與之簽訂了相關(guān)協(xié)議，選聘程序符合公司的相關(guān)規(guī)定；
（二）中和評(píng)估是具有證券業(yè)務(wù)評(píng)估資質(zhì)的專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)，具備勝任本次評(píng)估工作的能力；
（三）中和評(píng)估與公司、冶金集團(tuán)除業(yè)務(wù)關(guān)系外，不存在其他關(guān)聯(lián)關(guān)系，與本次發(fā)行其他相關(guān)各方不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；亦不存在與本次發(fā)行相關(guān)各方現(xiàn)實(shí)的或預(yù)期的利益關(guān)系，具有獨(dú)立性；
（四）本次資產(chǎn)評(píng)估選用的評(píng)估假設(shè)符合國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)等規(guī)范性文件的規(guī)定，遵循了市場(chǎng)通用的慣例或準(zhǔn)則，符合評(píng)估對(duì)象的實(shí)際情況，評(píng)估假設(shè)前提具有合理性；
（五）評(píng)估機(jī)構(gòu)實(shí)際評(píng)估的資產(chǎn)范圍與委托評(píng)估的資產(chǎn)范圍一致，評(píng)估機(jī)構(gòu)在評(píng)估過(guò)程中實(shí)施了相應(yīng)的評(píng)估程序，遵循了獨(dú)立性、客觀性、公正性等原則；評(píng)估中所選用的數(shù)據(jù)、資料可靠，評(píng)估結(jié)果公允、準(zhǔn)確；本次對(duì)浩鑫鋁箔86.92%股權(quán)和源鑫炭素100%股權(quán)進(jìn)行評(píng)估時(shí)，均同時(shí)采用了資產(chǎn)基礎(chǔ)法和收益法，最終選擇了資產(chǎn)基礎(chǔ)法的評(píng)估結(jié)果。本次資產(chǎn)評(píng)估方法選用適當(dāng)，評(píng)估結(jié)論合理，評(píng)估結(jié)果已經(jīng)云南省國(guó)資委備案。
綜上所述，本次評(píng)估選聘評(píng)估機(jī)構(gòu)程序符合公司的規(guī)定，所選聘評(píng)估機(jī)構(gòu)具有證券業(yè)務(wù)評(píng)估資質(zhì)，具備獨(dú)立性，評(píng)估假設(shè)前提合理，評(píng)估方法選用適當(dāng)，出具的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告的評(píng)估結(jié)論合理，評(píng)估結(jié)果已經(jīng)云南省國(guó)資委備案。本次交易定價(jià)合理，體現(xiàn)了公平、公開、公正的市場(chǎng)原則，符合公司和全體股東的利益。
本預(yù)案涉及關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)董事田永、何偉、周鴻對(duì)本預(yù)案回避表決。
本預(yù)案需提交公司股東大會(huì)審議。
表決結(jié)果：贊成8票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。
七、《關(guān)于公司本次非公開發(fā)行股票募集資金擬收購(gòu)標(biāo)的資產(chǎn)的審計(jì)評(píng)估結(jié)果的預(yù)案》；
浩鑫鋁箔86.92%股權(quán)、源鑫炭素100%股權(quán)的審計(jì)評(píng)估結(jié)果的具體內(nèi)容，具體內(nèi)容詳見同日刊登在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上的相關(guān)公告。
本預(yù)案涉及關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)董事田永、何偉、周鴻對(duì)本預(yù)案回避表決。
本預(yù)案需提交公司股東大會(huì)審議。
表決結(jié)果：贊成8票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。
八、《關(guān)于聘請(qǐng)公司2014年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)的預(yù)案》；
根據(jù)公司規(guī)范運(yùn)作的需要及公司審計(jì)委員會(huì)建議，擬聘請(qǐng)瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2014年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)。具體內(nèi)容詳見同日刊登在《中國(guó)證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上的相關(guān)公告。
本預(yù)案需提交公司股東大會(huì)審議。
表決結(jié)果：贊成11票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。
九、《關(guān)于召開公司2014年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》。
根據(jù)工作需要，公司董事會(huì)決定于2014年11月26日（星期三）以現(xiàn)場(chǎng)表決與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開2014年第二次臨時(shí)股東大會(huì)。
表決結(jié)果：贊成11票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。
云南鋁業(yè)股份有限公司董事會(huì)
2014年10月28日
證券代碼：000807股票簡(jiǎn)稱：云鋁股份公告編號(hào)：2014-081
云南鋁業(yè)股份有限公司關(guān)于聘請(qǐng)公司
2014年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
云南鋁業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“云鋁股份”或“公司”）控股股東云南冶金集團(tuán)股份有限公司為受云南省國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“云南省國(guó)資委”）監(jiān)管的省屬企業(yè)。根據(jù)云南省國(guó)資委的相關(guān)規(guī)定，對(duì)有資格承擔(dān)省屬企業(yè)年報(bào)審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所實(shí)行定期輪換制度，在上一輪（2009年-2013年，下同）主審過(guò)同一家省屬企業(yè)及其下屬各級(jí)企業(yè)年報(bào)審計(jì)的，本輪（2014年-2018年）不得再主審上一輪委托過(guò)的企業(yè)年報(bào)審計(jì)業(yè)務(wù)。鑒于前述規(guī)定，公司董事會(huì)擬聘請(qǐng)瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡(jiǎn)稱“瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所”）為公司2014 年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下：
一、公司現(xiàn)任審計(jì)機(jī)構(gòu)
公司現(xiàn)任財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)為信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)（以下簡(jiǎn)稱“信永中和”），其自2009年-2013年度期間為公司及公司控股子公司提供審計(jì)服務(wù)，任期至公司2013年度股東大會(huì)結(jié)束時(shí)已屆滿。根據(jù)云南省國(guó)資委云國(guó)資統(tǒng)財(cái)〔2013〕288號(hào)關(guān)于《云南省國(guó)資委關(guān)于做好省屬企業(yè)2014年-2018 年年報(bào)審計(jì)業(yè)務(wù)統(tǒng)一委托工作的通知》的有關(guān)規(guī)定，公司須在2014年度更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu)。公司已經(jīng)根據(jù)云南省國(guó)資委的規(guī)定書面通知信永中和，不再續(xù)聘其為公司2014年度審計(jì)機(jī)構(gòu)。信永中和已確認(rèn)不存在需要向公司股東報(bào)告的事項(xiàng)。公司董事會(huì)并未知悉任何有關(guān)更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu)需提請(qǐng)公司股東注意的事項(xiàng)。公司董事會(huì)及董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)也確認(rèn)，公司與信永中和并無(wú)任何意見分歧或未決事宜。
公司現(xiàn)任審計(jì)機(jī)構(gòu)信永中和，在執(zhí)業(yè)過(guò)程中堅(jiān)持獨(dú)立審計(jì)原則，客觀、公正、公允地反映公司財(cái)務(wù)狀況，切實(shí)履行了審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)盡的職責(zé)，從專業(yè)角度維護(hù)了公司及其股東的合法權(quán)益。公司董事會(huì)對(duì)信永中和多年來(lái)為公司審計(jì)工作所做出的辛勤努力表示衷心感謝和誠(chéng)摯敬意。
二、擬聘請(qǐng)的審計(jì)機(jī)構(gòu)
公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)建議聘請(qǐng)瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所為公司2014年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)。瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所是我國(guó)第一批被授予A+H股企業(yè)審計(jì)資格、第一批完成特殊普通合伙轉(zhuǎn)制的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)。瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所具備證券從業(yè)資格，具有多年為上市公司提供審計(jì)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)和能力，能滿足公司財(cái)務(wù)審計(jì)、內(nèi)控審計(jì)以及其他專項(xiàng)審計(jì)工作的要求。
公司于2014 年10月28 日召開第六屆董事會(huì)第八次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于聘請(qǐng)公司2014年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)的預(yù)案》，擬聘請(qǐng)瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所為公司2014 年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)，服務(wù)期從公司股東大會(huì)審議通過(guò)之日起至2014 年度審計(jì)工作結(jié)束，并提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)經(jīng)理層在不超過(guò)人民幣140萬(wàn)元的額度內(nèi)確定公司2014 年的財(cái)務(wù)審計(jì)費(fèi)用，在不超過(guò)人民幣40 萬(wàn)元的范圍內(nèi)確定公司2014 年的內(nèi)部控制審計(jì)費(fèi)用，并簽署相關(guān)協(xié)議。本預(yù)案需提交公司股東大會(huì)審議。
三、獨(dú)立董事意見
公司獨(dú)立董事對(duì)《關(guān)于聘請(qǐng)公司2014年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)的預(yù)案》發(fā)表了以下獨(dú)立意見：
（一）公司更換財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)符合公司業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，沒有違反法律、法規(guī)和證券監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定。
（二）瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所具備證券期貨業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格，具有多年為上市公司提供審計(jì)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)和能力，能滿足公司財(cái)務(wù)審計(jì)、內(nèi)控審計(jì)以及其他專項(xiàng)審計(jì)工作的要求。
（三）公司本次聘請(qǐng)財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)的決策程序符合法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，沒有損害公司及全體股東的利益。
同意公司聘請(qǐng)瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所為公司 2014 年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)，并提交公司股東大會(huì)審議。
四、備查文件
1.公司第六屆董事會(huì)第八次會(huì)議決議；
2.公司獨(dú)立董事針對(duì)上述事項(xiàng)出具的獨(dú)立意見。
特此公告。
云南鋁業(yè)股份有限公司董事會(huì)
2014年10月28日
證券代碼：000807證券簡(jiǎn)稱：云鋁股份公告編號(hào)：2014-080
云南鋁業(yè)股份有限公司關(guān)于
召開2014年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的通知
本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
根據(jù)云南鋁業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“云鋁股份”或“公司” ）第六屆董事會(huì)第八次會(huì)議決議，決定于2014年11月26日（星期三）召開2014年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、召開會(huì)議的基本情況
（一）會(huì)議召開時(shí)間
現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開時(shí)間為：2014年11月26日（星期三）上午10:00
網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間為：2014年11月25日15:00－2014年11月26日15:00
其中，通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為：2014年11月26日上午9:30－11:30，下午13:00－15:00；通過(guò)深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時(shí)間為：2014年11月25日15：00至2014年11月26日15:00。
（二）股權(quán)登記日：2014年11月19日（星期三）
（三）現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開地點(diǎn)：公司本部工會(huì)三樓會(huì)議室
（四）會(huì)議召集人：公司董事會(huì)
（五）會(huì)議的召開、召集符合《公司法》、《證券法》及證監(jiān)會(huì)、深交所相關(guān)規(guī)章、指引及《公司章程》的規(guī)定和要求。
（六）會(huì)議召開方式：本次股東大會(huì)采用現(xiàn)場(chǎng)表決與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。公司通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)(http://wltp.cninfo.com.cn)向全體股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)，股東可以在網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)通過(guò)上述系統(tǒng)行使表決權(quán)。
同一表決權(quán)只能選擇現(xiàn)場(chǎng)、網(wǎng)絡(luò)兩種表決方式的一種。同一表決權(quán)出現(xiàn)重復(fù)表決的以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。
（七）會(huì)議出席及列席對(duì)象
1.凡于2014年11月19日（星期三）下午收市后在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊(cè)的公司股東均有權(quán)以本通知公布的方式出席本次股東大會(huì)并參加表決；不能親自出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東可授權(quán)他人（被授權(quán)人不必為公司股東，授權(quán)委托書附后）代為出席，或在網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)參加網(wǎng)絡(luò)投票。
2.公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員。
3.公司聘請(qǐng)的律師。
二、會(huì)議審議事項(xiàng)
（一）提案名稱
1.《關(guān)于公司符合非公開發(fā)行股票條件的議案》；
2.《關(guān)于公司非公開發(fā)行股票構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易的議案（修訂）》；
3.《關(guān)于公司2014年度非公開發(fā)行股票方案的議案（修訂）》；
3.1 發(fā)行股份的種類和面值
3.2 發(fā)行及認(rèn)購(gòu)方式
3.3 發(fā)行對(duì)象
3.4 發(fā)行價(jià)格及定價(jià)依據(jù)
3.5 發(fā)行數(shù)量
3.6 募集資金用途
3.7 限售期
3.8 滾存未分配利潤(rùn)安排
3.9 上市地點(diǎn)
3.10決議的有效期
4.《關(guān)于〈云南鋁業(yè)股份有限公司2014年度非公開發(fā)行股票預(yù)案（修訂稿）〉的議案》；
5.《關(guān)于〈云南鋁業(yè)股份有限公司關(guān)于2014年度非公開發(fā)行股票募集資金運(yùn)用的可行性分析（修訂稿）〉的議案》；
6.《關(guān)于〈云南鋁業(yè)股份有限公司前次募集資金使用情況報(bào)告〉的議案》；
7.《關(guān)于評(píng)估機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性、評(píng)估假設(shè)前提和評(píng)估結(jié)論的合理性、評(píng)估方法的適用性等問(wèn)題的意見的議案》；
8.《關(guān)于公司本次非公開發(fā)行股票募集資金擬收購(gòu)標(biāo)的資產(chǎn)的審計(jì)評(píng)估結(jié)果的議案》；
9.《關(guān)于簽訂〈云南鋁業(yè)股份有限公司非公開發(fā)行股票之附生效條件認(rèn)購(gòu)協(xié)議書〉的議案》；
10.《關(guān)于簽訂〈云南鋁業(yè)股份有限公司與云南冶金集團(tuán)股份有限公司、阿魯麥克斯國(guó)際公司之附生效條件股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議〉以及〈云南鋁業(yè)股份有限公司與云南冶金集團(tuán)投資有限公司之附生效條件的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議〉的議案》；
11.《關(guān)于授權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦理本次非公開發(fā)行股票相關(guān)事宜的議案》；
12.《關(guān)于聘請(qǐng)公司2014年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》。
其中：議案2、3、4、5、7、8、9、10涉及關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，相關(guān)關(guān)聯(lián)股東須回避表決；議案3為股東大會(huì)特別決議事項(xiàng)，須經(jīng)出席本次會(huì)議的股東及股東代表所持表決權(quán)股份總數(shù)的2/3以上表決通過(guò)。
（二）披露情況
上述議案的具體內(nèi)容詳見2014年9月26日、2014年10月29日刊登在《中國(guó)證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)上的相關(guān)公告。
三、股東大會(huì)會(huì)議登記方法
（一）登記手續(xù)：出席會(huì)議的法人股東持單位營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（蓋章）、 法人代表授權(quán)委托書、出席人身份證、股東賬戶卡、有效股權(quán)憑證；流通股股東持本人身份證、股東賬戶卡、有效股權(quán)憑證；委托代理人應(yīng)出示本人身份證、授權(quán)委托書和委托人股東賬戶卡辦理登記手續(xù)。異地股東可用信函或傳真方式登記。
（二）登記時(shí)間：2014年11月25日（星期二）上午8:00-12:00；下午13:00-17:00。
（三）登記地點(diǎn)：云南省昆明市云南鋁業(yè)股份有限公司證券法律和企業(yè)管理部。
四、參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程
（一）通過(guò)深交所交易系統(tǒng)投票的程序
1.投票代碼：360807
2.投票簡(jiǎn)稱：云鋁投票
3.投票時(shí)間：2014年11月26日的交易時(shí)間，即9:30—11:30和13:00—15:00。
4.在投票當(dāng)日，“云鋁投票”“昨日收盤價(jià)”顯示的數(shù)字為本次股東大會(huì)審議的議案總數(shù)。該證券相關(guān)信息如下：
深市掛牌股票投票代碼
深市掛牌股票投票簡(jiǎn)稱
表決議案數(shù)量
說(shuō)明
360807
云鋁投票
12
A股
5.通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的操作程序：
（1）進(jìn)行投票時(shí)買賣方向應(yīng)選擇“買入”。
（2）在“委托價(jià)格”項(xiàng)下填報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào)。100元代表總議案，1.00元代表議案1，2.00元代表議案2，依此類推。每一議案應(yīng)以相應(yīng)的委托價(jià)格分別申報(bào)。股東對(duì)“總議案”進(jìn)行投票，則包含對(duì)本次會(huì)議審議的所有議案的表決，可以不再對(duì)具體議案進(jìn)行表決。
對(duì)于逐項(xiàng)表決的議案，如議案3中有多個(gè)需表決的子議案，3.00元代表對(duì)議案3下全部子議案進(jìn)行表決，3.01元代表議案3中子議案①，3.02元代表議案3中子議案②，依此類推。具體情況如下：
序號(hào)
議案名稱
對(duì)應(yīng)的申報(bào)價(jià)格（元）
全部議案
代表本次股東大會(huì)的所有議案
100.00
1
《關(guān)于公司符合非公開發(fā)行股票條件的議案》
1.00
2
《關(guān)于公司非公開發(fā)行股票構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易的議案（修訂）》
2.00
3
《關(guān)于公司2014年度非公開發(fā)行股票方案的議案（修訂）》
3.00
3.1
《發(fā)行股份的種類和面值》
3.01
3.2
《發(fā)行及認(rèn)購(gòu)方式》
3.02
3.3
《發(fā)行對(duì)象》
3.03
3.4
《發(fā)行價(jià)格及定價(jià)依據(jù)》
3.04
3.5
《發(fā)行數(shù)量》
3.05
3.6
《募集資金用途》
3.06
3.7
《限售期》
3.07
3.8
《滾存未分配利潤(rùn)安排》
3.08
3.9
《上市地點(diǎn)》
3.09
3.10
《決議的有效期》
3.10
4
《關(guān)于〈云南鋁業(yè)股份有限公司2014年度非公開發(fā)行股票預(yù)案（修訂稿）〉的議案》
4.00
5
《關(guān)于〈云南鋁業(yè)股份有限公司關(guān)于2014年度非公開發(fā)行股票募集資金運(yùn)用的可行性分析（修訂稿）〉的議案》
5.00
6
《關(guān)于〈云南鋁業(yè)股份有限公司前次募集資金使用情況報(bào)告〉的議案》
6.00
7
《關(guān)于評(píng)估機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性、評(píng)估假設(shè)前提和評(píng)估結(jié)論的合理性、評(píng)估方法的適用性等問(wèn)題的意見的議案》
7.00
8
《關(guān)于公司本次非公開發(fā)行股票募集資金擬收購(gòu)標(biāo)的資產(chǎn)的審計(jì)評(píng)估結(jié)果的議案》
8.00
9
《關(guān)于簽訂〈云南鋁業(yè)股份有限公司非公開發(fā)行股票之附生效條件認(rèn)購(gòu)協(xié)議書〉的議案》
9.00
10
《關(guān)于簽訂〈云南鋁業(yè)股份有限公司與云南冶金集團(tuán)股份有限公司、阿魯麥克斯國(guó)際公司之附生效條件股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議〉以及〈云南鋁業(yè)股份有限公司與云南冶金集團(tuán)投資有限公司之附生效條件的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議〉的議案》
10.00
11
《關(guān)于授權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦理本次非公開發(fā)行股票相關(guān)事宜的議案》
11.00
12
《關(guān)于聘請(qǐng)公司2014年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》
12.00
（3）在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見或選舉票數(shù)。在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見，1股代表同意，2股代表反對(duì)，3股代表?xiàng)墮?quán)。具體情況如下：
表決意見種類
對(duì)應(yīng)的申報(bào)股數(shù)
同意
1股
反對(duì)
2股
棄權(quán)
3股
（4）在股東大會(huì)審議多個(gè)議案的情況下，如股東對(duì)所有議案（包括議案的子議案）均表示相同意見，則可以只對(duì)“總議案”進(jìn)行投票。
如股東通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)對(duì)“總議案”和單項(xiàng)議案進(jìn)行了重復(fù)投票的，以第一次有效投票為準(zhǔn)。即如果股東先對(duì)相關(guān)議案投票表決，再對(duì)總議案投票表決，則以已投票表決的相關(guān)議案的表決意見為準(zhǔn)，其它未表決的議案以總議案的表決意見為準(zhǔn)；如果股東先對(duì)總議案投票表決，再對(duì)相關(guān)議案投票表決，則以總議案的表決意見為準(zhǔn)。
（5）對(duì)同一議案的投票只能申報(bào)一次，不能撤單。
（6）不符合上述規(guī)定的投票申報(bào)無(wú)效，深交所交易系統(tǒng)作自動(dòng)撤單處理，視為未參與投票。
（二）通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)的投票程序
1.互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)開始投票的時(shí)間為2014年11月25日（現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)召開前一日）下午15:00，結(jié)束時(shí)間為2014年11月26日（現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)結(jié)束當(dāng)日）下午15:00。
2.股東通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票，需按照《深交所投資者網(wǎng)絡(luò)服務(wù)身份認(rèn)證業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定辦理身份認(rèn)證，取得“深交所數(shù)字證書”或“深交所投資者服務(wù)密碼”。
3.股東根據(jù)獲取的服務(wù)密碼或數(shù)字證書，可登錄http://wltp.cninfo.com.cn在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通過(guò)深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票。
（三）網(wǎng)絡(luò)投票其他注意事項(xiàng)
1.網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)按股東賬戶統(tǒng)計(jì)投票結(jié)果，如同一股東賬戶通過(guò)深交所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)兩種方式重復(fù)投票，股東大會(huì)表決結(jié)果以第一次有效投票結(jié)果為準(zhǔn)。
2.股東大會(huì)有多項(xiàng)議案，某一股東僅對(duì)其中一項(xiàng)或者幾項(xiàng)議案進(jìn)行投票的，在計(jì)票時(shí)，視為該股東出席股東大會(huì)，納入出席股東大會(huì)股東總數(shù)的計(jì)算；對(duì)于該股東未發(fā)表意見的其他議案，視為棄權(quán)。
五、其他事項(xiàng)
（一）會(huì)議聯(lián)系方式
聯(lián)系地址：云南省昆明市云南鋁業(yè)股份有限公司證券法律和企業(yè)管理部
郵政編碼：650502
聯(lián)系人：饒罡王冀奭尹海燕
聯(lián)系電話：0871—67455268
傳真：0871—67455605
（二）會(huì)議費(fèi)用：與會(huì)股東或代理人食宿及交通費(fèi)自理。
（三）網(wǎng)絡(luò)投票期間，如網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)遇突發(fā)重大事件的影響，則本次股東大會(huì)的進(jìn)程按當(dāng)日通知進(jìn)行。
六、備查文件
提議召開本次股東大會(huì)的第六屆董事會(huì)第八次會(huì)議決議。
云南鋁業(yè)股份有限公司董事會(huì)
2014年10月28日
附件：
授權(quán)委托書
茲全權(quán)委托先生（女士）代表本人出席2014年11月26日（星期三）召開的云南鋁業(yè)股份有限公司2014年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，并代為行使表決權(quán)：
序號(hào)
議案名稱
對(duì)應(yīng)的申報(bào)價(jià)格（元）
全部議案
代表本次股東大會(huì)的所有議案
100.00
1
《關(guān)于公司符合非公開發(fā)行股票條件的議案》
1.00
2
《關(guān)于公司非公開發(fā)行股票構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易的議案（修訂）》
2.00
3
《關(guān)于公司2014年度非公開發(fā)行股票方案的議案（修訂）》
3.00
3.1
《發(fā)行股份的種類和面值》
3.01
3.2
《發(fā)行及認(rèn)購(gòu)方式》
3.02
3.3
《發(fā)行對(duì)象》
3.03
3.4
《發(fā)行價(jià)格及定價(jià)依據(jù)》
3.04
3.5
《發(fā)行數(shù)量》
3.05
3.6
《募集資金用途》
3.06
3.7
《限售期》
3.07
3.8
《滾存未分配利潤(rùn)安排》
3.08
3.9
《上市地點(diǎn)》
3.09
3.10
《決議的有效期》
3.10
4
《關(guān)于〈云南鋁業(yè)股份有限公司2014年度非公開發(fā)行股票預(yù)案（修訂稿）〉的議案》
4.00
5
《關(guān)于〈云南鋁業(yè)股份有限公司關(guān)于2014年度非公開發(fā)行股票募集資金運(yùn)用的可行性分析（修訂稿）〉的議案》
5.00
6
《關(guān)于〈云南鋁業(yè)股份有限公司前次募集資金使用情況報(bào)告〉的議案》
6.00
7
《關(guān)于評(píng)估機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性、評(píng)估假設(shè)前提和評(píng)估結(jié)論的合理性、評(píng)估方法的適用性等問(wèn)題的意見的議案》
7.00
8
《關(guān)于公司本次非公開發(fā)行股票募集資金擬收購(gòu)標(biāo)的資產(chǎn)的審計(jì)評(píng)估結(jié)果的議案》
8.00
9
《關(guān)于簽訂〈云南鋁業(yè)股份有限公司非公開發(fā)行股票之附生效條件認(rèn)購(gòu)協(xié)議書〉的議案》
9.00
10
《關(guān)于簽訂〈云南鋁業(yè)股份有限公司與云南冶金集團(tuán)股份有限公司、阿魯麥克斯國(guó)際公司之附生效條件股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議〉以及〈云南鋁業(yè)股份有限公司與云南冶金集團(tuán)投資有限公司之附生效條件的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議〉的議案》
10.00
11
《關(guān)于授權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦理本次非公開發(fā)行股票相關(guān)事宜的議案》
11.00
12
《關(guān)于聘請(qǐng)公司2014年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》
12.00
（注：請(qǐng)對(duì)每一表決事項(xiàng)選擇同意、反對(duì)、棄權(quán)，并在相應(yīng)的欄中填寫所持有的股份總數(shù)，三者必選一項(xiàng)，多選或未作選擇的，則視為無(wú)效委托）
本委托人未作具體指示的，被委托人有權(quán)按自己的意愿表決。
委托人簽名：
身份證號(hào)碼：
委托人持股數(shù)：
委托人股票賬戶：
受托人簽名：
身份證號(hào)碼：
受托日期：年月日
（注：本授權(quán)委托書之復(fù)印及重新打印件均有效）
調(diào)整后，本次擬向冶金集團(tuán)等不超過(guò)10名特定投資者非公開發(fā)行股票募集資金，用于購(gòu)買冶金投資持有的源鑫炭素100%股權(quán)，購(gòu)買冶金集團(tuán)、阿魯國(guó)際持有的浩鑫鋁箔86.92%股權(quán)、投資源鑫炭素60萬(wàn)噸炭素項(xiàng)目二期35萬(wàn)噸工程，同時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金。發(fā)行價(jià)格為不低于4.51元/股，募集資金總額也由之前的21.04億元增加到23.90億元。
公司指出，方案調(diào)整后將進(jìn)一步加大對(duì)公司炭素業(yè)務(wù)的投入，增強(qiáng)對(duì)鋁產(chǎn)業(yè)的原料保障供應(yīng)能力。
源鑫炭素60萬(wàn)噸炭素項(xiàng)目二期35萬(wàn)噸工程與公司產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度更加緊密，有利于加強(qiáng)公司生產(chǎn)所需原料的供應(yīng)保障。同時(shí)，方案調(diào)整后，公司用于補(bǔ)充流動(dòng)資金的金額將由5.26億元增加到6.90億元，有利于公司優(yōu)化財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)、降低資產(chǎn)負(fù)債率。
本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
云南鋁業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“云鋁股份”或“公司”）第六屆董事會(huì)第八次會(huì)議的通知于2014年10月17日（星期五）以書面、傳真和電子郵件方式發(fā)出，于2014年10月28日（星期二）以通訊方式召開。會(huì)議應(yīng)到董事11名、實(shí)到董事11名。會(huì)議的召開、召集符合《公司法》、《公司章程》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。會(huì)議審議通過(guò)了以下議案：
一、《關(guān)于公司非公開發(fā)行股票構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易的預(yù)案（修訂）》；
由于公司的控股股東云南冶金集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“冶金集團(tuán)”）擬參與認(rèn)購(gòu)公司本次非公開發(fā)行的股票；同時(shí)，公司擬以本次非公開發(fā)行股票募集資金收購(gòu)冶金集團(tuán)控股的云南浩鑫鋁箔有限公司（以下簡(jiǎn)稱“浩鑫鋁箔”）的86.92%股權(quán)以及冶金集團(tuán)全資子公司云南冶金集團(tuán)投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱“冶金投資”）持有的云南源鑫炭素有限公司（以下簡(jiǎn)稱“源鑫炭素”）的100%股權(quán)，因此本次非公開股票發(fā)行構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。
由于本預(yù)案涉及關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)董事田永、何偉、周鴻對(duì)本預(yù)案回避表決。
本預(yù)案需提交公司股東大會(huì)審議。
表決結(jié)果：贊成8票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。
二、《關(guān)于公司2014年度非公開發(fā)行股票方案的預(yù)案（修訂）》；
公司于2014年9月23日召開了第六屆董事會(huì)第五次會(huì)議，并審議通過(guò)了《關(guān)于公司2014年度非公開發(fā)行股票方案的預(yù)案》。鑒于公司非公開發(fā)行股票募集資金收購(gòu)浩鑫鋁箔86.92%股權(quán)、源鑫炭素100%股權(quán)的審計(jì)、評(píng)估工作目前已完成，公司對(duì)本次非公開發(fā)行股票方案進(jìn)行了相應(yīng)修訂。
本預(yù)案涉及關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)董事田永、何偉、周鴻對(duì)本預(yù)案回避表決。經(jīng)8名非關(guān)聯(lián)董事（包括4名獨(dú)立董事）參與表決逐項(xiàng)通過(guò)了以下預(yù)案：
1.發(fā)行股份的種類和面值
本次發(fā)行股份的種類為人民幣普通股（A股），面值為人民幣1元。
表決結(jié)果：贊成8票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。
2.發(fā)行及認(rèn)購(gòu)方式
本次發(fā)行全部采取向特定對(duì)象非公開發(fā)行股票的方式，所有投資者均以現(xiàn)金進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）核準(zhǔn)之日起六個(gè)月內(nèi)擇機(jī)向特定對(duì)象發(fā)行股票。云南冶金集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“冶金集團(tuán)”）擬認(rèn)購(gòu)本次非公開發(fā)行股票的股份數(shù)量不低于本次發(fā)行股份總數(shù)的40%（含40%），本次非公開發(fā)行股票完成后，冶金集團(tuán)仍為公司控股股東。
表決結(jié)果：贊成8票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。
3.發(fā)行對(duì)象
本次發(fā)行對(duì)象為包括公司控股股東冶金集團(tuán)在內(nèi)的不超過(guò)10名特定對(duì)象。除冶金集團(tuán)以外的其他發(fā)行對(duì)象為符合規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、其他境內(nèi)法人投資者和自然人等合法投資者。證券投資基金管理公司以其管理的2只以上基金認(rèn)購(gòu)的，視為一個(gè)發(fā)行對(duì)象；信托投資公司作為發(fā)行對(duì)象的，只能以自有資金認(rèn)購(gòu)。
除冶金集團(tuán)外，其他最終發(fā)行對(duì)象將在本次非公開發(fā)行股票申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)后，按照《上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定予以確定。
表決結(jié)果：贊成8票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。
4.發(fā)行價(jià)格及定價(jià)依據(jù)
本次非公開發(fā)行股票的定價(jià)基準(zhǔn)日為公司第六屆董事會(huì)第五次會(huì)議決議公告日（即2014年9月26日）。發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票的交易均價(jià)的90%，即不低于4.51元/股（定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)=定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司A股股票交易總額/定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司A股股票交易總量）。本次非公開發(fā)行股票的最終發(fā)行價(jià)格將在公司取得本次發(fā)行核準(zhǔn)文件后，根據(jù)發(fā)行競(jìng)價(jià)結(jié)果，由公司董事會(huì)與本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）協(xié)商確定。
若公司在本次發(fā)行董事會(huì)決議公告日至發(fā)行日期間發(fā)生派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項(xiàng)，則本次發(fā)行底價(jià)將做相應(yīng)調(diào)整。
公司控股股東冶金集團(tuán)不參與本次發(fā)行定價(jià)的競(jìng)價(jià)過(guò)程，但按照競(jìng)價(jià)結(jié)果與其他發(fā)行對(duì)象以相同價(jià)格認(rèn)購(gòu)公司本次非公開發(fā)行的股票。
表決結(jié)果：贊成8票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。
5.發(fā)行數(shù)量
本次非公開發(fā)行股票股份數(shù)量不超過(guò)53，000萬(wàn)股。在上述范圍內(nèi)，公司將提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)根據(jù)《上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定及實(shí)際認(rèn)購(gòu)情況與保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）協(xié)商確定最終發(fā)行數(shù)量。
若公司在定價(jià)基準(zhǔn)日至發(fā)行日期間發(fā)生派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項(xiàng)，本次非公開發(fā)行的股票數(shù)量將作相應(yīng)調(diào)整。
表決結(jié)果：贊成8票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。
6.募集資金用途
本次募集資金總額不超過(guò)239，026.71萬(wàn)元（含發(fā)行費(fèi)用），扣除發(fā)行費(fèi)用后擬投資于以下項(xiàng)目：
金額單位：萬(wàn)元
序號(hào)
項(xiàng)目名稱
投資總額
擬以募集資金投入
1
收購(gòu)浩鑫鋁箔86.92%股權(quán)
58，538.85
58，538.85
2
收購(gòu)源鑫炭素100%股權(quán)
58，457.36
58，457.36
3
投資源鑫炭素60萬(wàn)噸炭素項(xiàng)目二期35萬(wàn)噸工程
106，061.00
53，030.50
4
補(bǔ)充流動(dòng)資金
69，000.00
69，000.00
總計(jì)
292，057.21
239，026.71
若本次非公開發(fā)行股票實(shí)際募集資金凈額少于上述項(xiàng)目擬投入募集資金總額，不足部分由公司通過(guò)自籌資金或者其他方式解決。本次非公開發(fā)行股票募集資金到位之前，公司可根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展情況以自籌資金先行投入，并在募集資金到位之后予以置換。
表決結(jié)果：贊成8票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。
7.限售期
冶金集團(tuán)通過(guò)本次非公開發(fā)行認(rèn)購(gòu)的股票自發(fā)行結(jié)束之日起三十六個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，其他投資者通過(guò)本次非公開發(fā)行認(rèn)購(gòu)的股票自發(fā)行結(jié)束之日起十二個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
表決結(jié)果：贊成8票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。
8.滾存未分配利潤(rùn)安排
公司在本次發(fā)行前滾存未分配利潤(rùn)，將由本次非公開發(fā)行股票完成后的新老股東共享。
表決結(jié)果：贊成8票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。
9.上市地點(diǎn)
限售期滿后，本次非公開發(fā)行的股票將在深交所上市交易。
表決結(jié)果：贊成8票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。
10.決議的有效期
本次非公開發(fā)行股票的決議自股東大會(huì)審議通過(guò)之日起12個(gè)月內(nèi)有效。
表決結(jié)果：贊成8票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。
本預(yù)案需提交公司股東大會(huì)審議。
三、《關(guān)于〈云南鋁業(yè)股份有限公司2014年度非公開發(fā)行股票預(yù)案（修訂稿）〉的預(yù)案》；
公司于2014年9月23日召開了第六屆董事會(huì)第五次會(huì)議，并審議通過(guò)了《關(guān)于〈云南鋁業(yè)股份有限公司2014年度非公開發(fā)行股票預(yù)案〉的預(yù)案》。鑒于公司非公開發(fā)行股票募集資金收購(gòu)浩鑫鋁箔86.92%股權(quán)、源鑫炭素 100%股權(quán)的審計(jì)、評(píng)估工作目前已完成，公司對(duì)《云南鋁業(yè)股份有限公司2014年度非公開發(fā)行股票預(yù)案》進(jìn)行了相應(yīng)修訂。修訂后的具體內(nèi)容詳見同日刊登在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上的《云南鋁業(yè)股份有限公司2014年度非公開發(fā)行股票預(yù)案（修訂稿）》。
本預(yù)案涉及關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)董事田永、何偉、周鴻對(duì)本預(yù)案回避表決。
本預(yù)案需提交公司股東大會(huì)審議。
表決結(jié)果：贊成8票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。
四、《關(guān)于〈云南鋁業(yè)股份有限公司關(guān)于2014年度非公開發(fā)行股票募集資金運(yùn)用的可行性分析（修訂稿）〉的預(yù)案》；
公司于2014年9月23日召開了第六屆董事會(huì)第五次會(huì)議，并審議通過(guò)了《關(guān)于〈云南鋁業(yè)股份有限公司關(guān)于2014年度非公開發(fā)行股票募集資金運(yùn)用的可行性分析〉的預(yù)案》。鑒于公司非公開發(fā)行股票募集資金收購(gòu)浩鑫鋁箔86.92%股權(quán)、源鑫炭素100%股權(quán)的審計(jì)、評(píng)估工作目前已完成，公司對(duì)本次募集資金運(yùn)用的可行性分析進(jìn)行了相應(yīng)修訂。
修訂后的具體內(nèi)容詳見同日刊登在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上的《云南鋁業(yè)股份有限公司關(guān)于2014年度非公開發(fā)行股票募集資金運(yùn)用的可行性分析（修訂稿）》。
本預(yù)案涉及關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)董事田永、何偉、周鴻對(duì)本預(yù)案回避表決。
本預(yù)案需提交公司股東大會(huì)審議。
表決結(jié)果：贊成8票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。
五、《關(guān)于〈云南鋁業(yè)股份有限公司前次募集資金使用情況報(bào)告〉的預(yù)案》；
公司根據(jù)《關(guān)于前次募集資金使用情況報(bào)告的規(guī)定》（證監(jiān)發(fā)行字〔2007〕500號(hào))的有關(guān)規(guī)定，編制了《云南鋁業(yè)股份有限公司前次募集資金使用情況報(bào)告》。具體內(nèi)容詳見同日刊登在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上的《云南鋁業(yè)股份有限公司前次募集資金使用情況報(bào)告》。
本預(yù)案需提交公司股東大會(huì)審議。
表決結(jié)果：贊成11票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。
六、《關(guān)于評(píng)估機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性、評(píng)估假設(shè)前提和評(píng)估結(jié)論的合理性、評(píng)估方法的適用性等問(wèn)題的意見的預(yù)案》；
公司為本次非公開發(fā)行股票聘請(qǐng)了中和資產(chǎn)評(píng)估有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中和評(píng)估”）對(duì)浩鑫鋁箔86.92%股權(quán)、源鑫炭素100%股權(quán)進(jìn)行了評(píng)估，就本次發(fā)行的評(píng)估事項(xiàng)，公司董事會(huì)認(rèn)為：
（一）公司經(jīng)過(guò)綜合考察評(píng)估機(jī)構(gòu)的資質(zhì)條件、執(zhí)業(yè)質(zhì)量及信譽(yù)后，委托中和評(píng)估對(duì)標(biāo)的資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估，并與之簽訂了相關(guān)協(xié)議，選聘程序符合公司的相關(guān)規(guī)定；
（二）中和評(píng)估是具有證券業(yè)務(wù)評(píng)估資質(zhì)的專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)，具備勝任本次評(píng)估工作的能力；
（三）中和評(píng)估與公司、冶金集團(tuán)除業(yè)務(wù)關(guān)系外，不存在其他關(guān)聯(lián)關(guān)系，與本次發(fā)行其他相關(guān)各方不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；亦不存在與本次發(fā)行相關(guān)各方現(xiàn)實(shí)的或預(yù)期的利益關(guān)系，具有獨(dú)立性；
（四）本次資產(chǎn)評(píng)估選用的評(píng)估假設(shè)符合國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)等規(guī)范性文件的規(guī)定，遵循了市場(chǎng)通用的慣例或準(zhǔn)則，符合評(píng)估對(duì)象的實(shí)際情況，評(píng)估假設(shè)前提具有合理性；
（五）評(píng)估機(jī)構(gòu)實(shí)際評(píng)估的資產(chǎn)范圍與委托評(píng)估的資產(chǎn)范圍一致，評(píng)估機(jī)構(gòu)在評(píng)估過(guò)程中實(shí)施了相應(yīng)的評(píng)估程序，遵循了獨(dú)立性、客觀性、公正性等原則；評(píng)估中所選用的數(shù)據(jù)、資料可靠，評(píng)估結(jié)果公允、準(zhǔn)確；本次對(duì)浩鑫鋁箔86.92%股權(quán)和源鑫炭素100%股權(quán)進(jìn)行評(píng)估時(shí)，均同時(shí)采用了資產(chǎn)基礎(chǔ)法和收益法，最終選擇了資產(chǎn)基礎(chǔ)法的評(píng)估結(jié)果。本次資產(chǎn)評(píng)估方法選用適當(dāng)，評(píng)估結(jié)論合理，評(píng)估結(jié)果已經(jīng)云南省國(guó)資委備案。
綜上所述，本次評(píng)估選聘評(píng)估機(jī)構(gòu)程序符合公司的規(guī)定，所選聘評(píng)估機(jī)構(gòu)具有證券業(yè)務(wù)評(píng)估資質(zhì)，具備獨(dú)立性，評(píng)估假設(shè)前提合理，評(píng)估方法選用適當(dāng)，出具的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告的評(píng)估結(jié)論合理，評(píng)估結(jié)果已經(jīng)云南省國(guó)資委備案。本次交易定價(jià)合理，體現(xiàn)了公平、公開、公正的市場(chǎng)原則，符合公司和全體股東的利益。
本預(yù)案涉及關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)董事田永、何偉、周鴻對(duì)本預(yù)案回避表決。
本預(yù)案需提交公司股東大會(huì)審議。
表決結(jié)果：贊成8票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。
七、《關(guān)于公司本次非公開發(fā)行股票募集資金擬收購(gòu)標(biāo)的資產(chǎn)的審計(jì)評(píng)估結(jié)果的預(yù)案》；
浩鑫鋁箔86.92%股權(quán)、源鑫炭素100%股權(quán)的審計(jì)評(píng)估結(jié)果的具體內(nèi)容，具體內(nèi)容詳見同日刊登在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上的相關(guān)公告。
本預(yù)案涉及關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)董事田永、何偉、周鴻對(duì)本預(yù)案回避表決。
本預(yù)案需提交公司股東大會(huì)審議。
表決結(jié)果：贊成8票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。
八、《關(guān)于聘請(qǐng)公司2014年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)的預(yù)案》；
根據(jù)公司規(guī)范運(yùn)作的需要及公司審計(jì)委員會(huì)建議，擬聘請(qǐng)瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2014年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)。具體內(nèi)容詳見同日刊登在《中國(guó)證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上的相關(guān)公告。
本預(yù)案需提交公司股東大會(huì)審議。
表決結(jié)果：贊成11票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。
九、《關(guān)于召開公司2014年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》。
根據(jù)工作需要，公司董事會(huì)決定于2014年11月26日（星期三）以現(xiàn)場(chǎng)表決與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開2014年第二次臨時(shí)股東大會(huì)。
表決結(jié)果：贊成11票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。
云南鋁業(yè)股份有限公司董事會(huì)
2014年10月28日
證券代碼：000807股票簡(jiǎn)稱：云鋁股份公告編號(hào)：2014-081
云南鋁業(yè)股份有限公司關(guān)于聘請(qǐng)公司
2014年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
云南鋁業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“云鋁股份”或“公司”）控股股東云南冶金集團(tuán)股份有限公司為受云南省國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“云南省國(guó)資委”）監(jiān)管的省屬企業(yè)。根據(jù)云南省國(guó)資委的相關(guān)規(guī)定，對(duì)有資格承擔(dān)省屬企業(yè)年報(bào)審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所實(shí)行定期輪換制度，在上一輪（2009年-2013年，下同）主審過(guò)同一家省屬企業(yè)及其下屬各級(jí)企業(yè)年報(bào)審計(jì)的，本輪（2014年-2018年）不得再主審上一輪委托過(guò)的企業(yè)年報(bào)審計(jì)業(yè)務(wù)。鑒于前述規(guī)定，公司董事會(huì)擬聘請(qǐng)瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡(jiǎn)稱“瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所”）為公司2014 年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下：
一、公司現(xiàn)任審計(jì)機(jī)構(gòu)
公司現(xiàn)任財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)為信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)（以下簡(jiǎn)稱“信永中和”），其自2009年-2013年度期間為公司及公司控股子公司提供審計(jì)服務(wù)，任期至公司2013年度股東大會(huì)結(jié)束時(shí)已屆滿。根據(jù)云南省國(guó)資委云國(guó)資統(tǒng)財(cái)〔2013〕288號(hào)關(guān)于《云南省國(guó)資委關(guān)于做好省屬企業(yè)2014年-2018 年年報(bào)審計(jì)業(yè)務(wù)統(tǒng)一委托工作的通知》的有關(guān)規(guī)定，公司須在2014年度更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu)。公司已經(jīng)根據(jù)云南省國(guó)資委的規(guī)定書面通知信永中和，不再續(xù)聘其為公司2014年度審計(jì)機(jī)構(gòu)。信永中和已確認(rèn)不存在需要向公司股東報(bào)告的事項(xiàng)。公司董事會(huì)并未知悉任何有關(guān)更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu)需提請(qǐng)公司股東注意的事項(xiàng)。公司董事會(huì)及董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)也確認(rèn)，公司與信永中和并無(wú)任何意見分歧或未決事宜。
公司現(xiàn)任審計(jì)機(jī)構(gòu)信永中和，在執(zhí)業(yè)過(guò)程中堅(jiān)持獨(dú)立審計(jì)原則，客觀、公正、公允地反映公司財(cái)務(wù)狀況，切實(shí)履行了審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)盡的職責(zé)，從專業(yè)角度維護(hù)了公司及其股東的合法權(quán)益。公司董事會(huì)對(duì)信永中和多年來(lái)為公司審計(jì)工作所做出的辛勤努力表示衷心感謝和誠(chéng)摯敬意。
二、擬聘請(qǐng)的審計(jì)機(jī)構(gòu)
公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)建議聘請(qǐng)瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所為公司2014年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)。瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所是我國(guó)第一批被授予A+H股企業(yè)審計(jì)資格、第一批完成特殊普通合伙轉(zhuǎn)制的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)。瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所具備證券從業(yè)資格，具有多年為上市公司提供審計(jì)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)和能力，能滿足公司財(cái)務(wù)審計(jì)、內(nèi)控審計(jì)以及其他專項(xiàng)審計(jì)工作的要求。
公司于2014 年10月28 日召開第六屆董事會(huì)第八次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于聘請(qǐng)公司2014年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)的預(yù)案》，擬聘請(qǐng)瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所為公司2014 年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)，服務(wù)期從公司股東大會(huì)審議通過(guò)之日起至2014 年度審計(jì)工作結(jié)束，并提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)經(jīng)理層在不超過(guò)人民幣140萬(wàn)元的額度內(nèi)確定公司2014 年的財(cái)務(wù)審計(jì)費(fèi)用，在不超過(guò)人民幣40 萬(wàn)元的范圍內(nèi)確定公司2014 年的內(nèi)部控制審計(jì)費(fèi)用，并簽署相關(guān)協(xié)議。本預(yù)案需提交公司股東大會(huì)審議。
三、獨(dú)立董事意見
公司獨(dú)立董事對(duì)《關(guān)于聘請(qǐng)公司2014年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)的預(yù)案》發(fā)表了以下獨(dú)立意見：
（一）公司更換財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)符合公司業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，沒有違反法律、法規(guī)和證券監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定。
（二）瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所具備證券期貨業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格，具有多年為上市公司提供審計(jì)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)和能力，能滿足公司財(cái)務(wù)審計(jì)、內(nèi)控審計(jì)以及其他專項(xiàng)審計(jì)工作的要求。
（三）公司本次聘請(qǐng)財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)的決策程序符合法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，沒有損害公司及全體股東的利益。
同意公司聘請(qǐng)瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所為公司 2014 年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)，并提交公司股東大會(huì)審議。
四、備查文件
1.公司第六屆董事會(huì)第八次會(huì)議決議；
2.公司獨(dú)立董事針對(duì)上述事項(xiàng)出具的獨(dú)立意見。
特此公告。
云南鋁業(yè)股份有限公司董事會(huì)
2014年10月28日
證券代碼：000807證券簡(jiǎn)稱：云鋁股份公告編號(hào)：2014-080
云南鋁業(yè)股份有限公司關(guān)于
召開2014年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的通知
本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
根據(jù)云南鋁業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“云鋁股份”或“公司” ）第六屆董事會(huì)第八次會(huì)議決議，決定于2014年11月26日（星期三）召開2014年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、召開會(huì)議的基本情況
（一）會(huì)議召開時(shí)間
現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開時(shí)間為：2014年11月26日（星期三）上午10:00
網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間為：2014年11月25日15:00－2014年11月26日15:00
其中，通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為：2014年11月26日上午9:30－11:30，下午13:00－15:00；通過(guò)深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時(shí)間為：2014年11月25日15：00至2014年11月26日15:00。
（二）股權(quán)登記日：2014年11月19日（星期三）
（三）現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開地點(diǎn)：公司本部工會(huì)三樓會(huì)議室
（四）會(huì)議召集人：公司董事會(huì)
（五）會(huì)議的召開、召集符合《公司法》、《證券法》及證監(jiān)會(huì)、深交所相關(guān)規(guī)章、指引及《公司章程》的規(guī)定和要求。
（六）會(huì)議召開方式：本次股東大會(huì)采用現(xiàn)場(chǎng)表決與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。公司通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)(http://wltp.cninfo.com.cn)向全體股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)，股東可以在網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)通過(guò)上述系統(tǒng)行使表決權(quán)。
同一表決權(quán)只能選擇現(xiàn)場(chǎng)、網(wǎng)絡(luò)兩種表決方式的一種。同一表決權(quán)出現(xiàn)重復(fù)表決的以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。
（七）會(huì)議出席及列席對(duì)象
1.凡于2014年11月19日（星期三）下午收市后在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊(cè)的公司股東均有權(quán)以本通知公布的方式出席本次股東大會(huì)并參加表決；不能親自出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東可授權(quán)他人（被授權(quán)人不必為公司股東，授權(quán)委托書附后）代為出席，或在網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)參加網(wǎng)絡(luò)投票。
2.公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員。
3.公司聘請(qǐng)的律師。
二、會(huì)議審議事項(xiàng)
（一）提案名稱
1.《關(guān)于公司符合非公開發(fā)行股票條件的議案》；
2.《關(guān)于公司非公開發(fā)行股票構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易的議案（修訂）》；
3.《關(guān)于公司2014年度非公開發(fā)行股票方案的議案（修訂）》；
3.1 發(fā)行股份的種類和面值
3.2 發(fā)行及認(rèn)購(gòu)方式
3.3 發(fā)行對(duì)象
3.4 發(fā)行價(jià)格及定價(jià)依據(jù)
3.5 發(fā)行數(shù)量
3.6 募集資金用途
3.7 限售期
3.8 滾存未分配利潤(rùn)安排
3.9 上市地點(diǎn)
3.10決議的有效期
4.《關(guān)于〈云南鋁業(yè)股份有限公司2014年度非公開發(fā)行股票預(yù)案（修訂稿）〉的議案》；
5.《關(guān)于〈云南鋁業(yè)股份有限公司關(guān)于2014年度非公開發(fā)行股票募集資金運(yùn)用的可行性分析（修訂稿）〉的議案》；
6.《關(guān)于〈云南鋁業(yè)股份有限公司前次募集資金使用情況報(bào)告〉的議案》；
7.《關(guān)于評(píng)估機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性、評(píng)估假設(shè)前提和評(píng)估結(jié)論的合理性、評(píng)估方法的適用性等問(wèn)題的意見的議案》；
8.《關(guān)于公司本次非公開發(fā)行股票募集資金擬收購(gòu)標(biāo)的資產(chǎn)的審計(jì)評(píng)估結(jié)果的議案》；
9.《關(guān)于簽訂〈云南鋁業(yè)股份有限公司非公開發(fā)行股票之附生效條件認(rèn)購(gòu)協(xié)議書〉的議案》；
10.《關(guān)于簽訂〈云南鋁業(yè)股份有限公司與云南冶金集團(tuán)股份有限公司、阿魯麥克斯國(guó)際公司之附生效條件股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議〉以及〈云南鋁業(yè)股份有限公司與云南冶金集團(tuán)投資有限公司之附生效條件的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議〉的議案》；
11.《關(guān)于授權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦理本次非公開發(fā)行股票相關(guān)事宜的議案》；
12.《關(guān)于聘請(qǐng)公司2014年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》。
其中：議案2、3、4、5、7、8、9、10涉及關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，相關(guān)關(guān)聯(lián)股東須回避表決；議案3為股東大會(huì)特別決議事項(xiàng)，須經(jīng)出席本次會(huì)議的股東及股東代表所持表決權(quán)股份總數(shù)的2/3以上表決通過(guò)。
（二）披露情況
上述議案的具體內(nèi)容詳見2014年9月26日、2014年10月29日刊登在《中國(guó)證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)上的相關(guān)公告。
三、股東大會(huì)會(huì)議登記方法
（一）登記手續(xù)：出席會(huì)議的法人股東持單位營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（蓋章）、 法人代表授權(quán)委托書、出席人身份證、股東賬戶卡、有效股權(quán)憑證；流通股股東持本人身份證、股東賬戶卡、有效股權(quán)憑證；委托代理人應(yīng)出示本人身份證、授權(quán)委托書和委托人股東賬戶卡辦理登記手續(xù)。異地股東可用信函或傳真方式登記。
（二）登記時(shí)間：2014年11月25日（星期二）上午8:00-12:00；下午13:00-17:00。
（三）登記地點(diǎn)：云南省昆明市云南鋁業(yè)股份有限公司證券法律和企業(yè)管理部。
四、參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程
（一）通過(guò)深交所交易系統(tǒng)投票的程序
1.投票代碼：360807
2.投票簡(jiǎn)稱：云鋁投票
3.投票時(shí)間：2014年11月26日的交易時(shí)間，即9:30—11:30和13:00—15:00。
4.在投票當(dāng)日，“云鋁投票”“昨日收盤價(jià)”顯示的數(shù)字為本次股東大會(huì)審議的議案總數(shù)。該證券相關(guān)信息如下：
深市掛牌股票投票代碼
深市掛牌股票投票簡(jiǎn)稱
表決議案數(shù)量
說(shuō)明
360807
云鋁投票
12
A股
5.通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的操作程序：
（1）進(jìn)行投票時(shí)買賣方向應(yīng)選擇“買入”。
（2）在“委托價(jià)格”項(xiàng)下填報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào)。100元代表總議案，1.00元代表議案1，2.00元代表議案2，依此類推。每一議案應(yīng)以相應(yīng)的委托價(jià)格分別申報(bào)。股東對(duì)“總議案”進(jìn)行投票，則包含對(duì)本次會(huì)議審議的所有議案的表決，可以不再對(duì)具體議案進(jìn)行表決。
對(duì)于逐項(xiàng)表決的議案，如議案3中有多個(gè)需表決的子議案，3.00元代表對(duì)議案3下全部子議案進(jìn)行表決，3.01元代表議案3中子議案①，3.02元代表議案3中子議案②，依此類推。具體情況如下：
序號(hào)
議案名稱
對(duì)應(yīng)的申報(bào)價(jià)格（元）
全部議案
代表本次股東大會(huì)的所有議案
100.00
1
《關(guān)于公司符合非公開發(fā)行股票條件的議案》
1.00
2
《關(guān)于公司非公開發(fā)行股票構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易的議案（修訂）》
2.00
3
《關(guān)于公司2014年度非公開發(fā)行股票方案的議案（修訂）》
3.00
3.1
《發(fā)行股份的種類和面值》
3.01
3.2
《發(fā)行及認(rèn)購(gòu)方式》
3.02
3.3
《發(fā)行對(duì)象》
3.03
3.4
《發(fā)行價(jià)格及定價(jià)依據(jù)》
3.04
3.5
《發(fā)行數(shù)量》
3.05
3.6
《募集資金用途》
3.06
3.7
《限售期》
3.07
3.8
《滾存未分配利潤(rùn)安排》
3.08
3.9
《上市地點(diǎn)》
3.09
3.10
《決議的有效期》
3.10
4
《關(guān)于〈云南鋁業(yè)股份有限公司2014年度非公開發(fā)行股票預(yù)案（修訂稿）〉的議案》
4.00
5
《關(guān)于〈云南鋁業(yè)股份有限公司關(guān)于2014年度非公開發(fā)行股票募集資金運(yùn)用的可行性分析（修訂稿）〉的議案》
5.00
6
《關(guān)于〈云南鋁業(yè)股份有限公司前次募集資金使用情況報(bào)告〉的議案》
6.00
7
《關(guān)于評(píng)估機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性、評(píng)估假設(shè)前提和評(píng)估結(jié)論的合理性、評(píng)估方法的適用性等問(wèn)題的意見的議案》
7.00
8
《關(guān)于公司本次非公開發(fā)行股票募集資金擬收購(gòu)標(biāo)的資產(chǎn)的審計(jì)評(píng)估結(jié)果的議案》
8.00
9
《關(guān)于簽訂〈云南鋁業(yè)股份有限公司非公開發(fā)行股票之附生效條件認(rèn)購(gòu)協(xié)議書〉的議案》
9.00
10
《關(guān)于簽訂〈云南鋁業(yè)股份有限公司與云南冶金集團(tuán)股份有限公司、阿魯麥克斯國(guó)際公司之附生效條件股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議〉以及〈云南鋁業(yè)股份有限公司與云南冶金集團(tuán)投資有限公司之附生效條件的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議〉的議案》
10.00
11
《關(guān)于授權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦理本次非公開發(fā)行股票相關(guān)事宜的議案》
11.00
12
《關(guān)于聘請(qǐng)公司2014年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》
12.00
（3）在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見或選舉票數(shù)。在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見，1股代表同意，2股代表反對(duì)，3股代表?xiàng)墮?quán)。具體情況如下：
表決意見種類
對(duì)應(yīng)的申報(bào)股數(shù)
同意
1股
反對(duì)
2股
棄權(quán)
3股
（4）在股東大會(huì)審議多個(gè)議案的情況下，如股東對(duì)所有議案（包括議案的子議案）均表示相同意見，則可以只對(duì)“總議案”進(jìn)行投票。
如股東通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)對(duì)“總議案”和單項(xiàng)議案進(jìn)行了重復(fù)投票的，以第一次有效投票為準(zhǔn)。即如果股東先對(duì)相關(guān)議案投票表決，再對(duì)總議案投票表決，則以已投票表決的相關(guān)議案的表決意見為準(zhǔn)，其它未表決的議案以總議案的表決意見為準(zhǔn)；如果股東先對(duì)總議案投票表決，再對(duì)相關(guān)議案投票表決，則以總議案的表決意見為準(zhǔn)。
（5）對(duì)同一議案的投票只能申報(bào)一次，不能撤單。
（6）不符合上述規(guī)定的投票申報(bào)無(wú)效，深交所交易系統(tǒng)作自動(dòng)撤單處理，視為未參與投票。
（二）通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)的投票程序
1.互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)開始投票的時(shí)間為2014年11月25日（現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)召開前一日）下午15:00，結(jié)束時(shí)間為2014年11月26日（現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)結(jié)束當(dāng)日）下午15:00。
2.股東通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票，需按照《深交所投資者網(wǎng)絡(luò)服務(wù)身份認(rèn)證業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定辦理身份認(rèn)證，取得“深交所數(shù)字證書”或“深交所投資者服務(wù)密碼”。
3.股東根據(jù)獲取的服務(wù)密碼或數(shù)字證書，可登錄http://wltp.cninfo.com.cn在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通過(guò)深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票。
（三）網(wǎng)絡(luò)投票其他注意事項(xiàng)
1.網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)按股東賬戶統(tǒng)計(jì)投票結(jié)果，如同一股東賬戶通過(guò)深交所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)兩種方式重復(fù)投票，股東大會(huì)表決結(jié)果以第一次有效投票結(jié)果為準(zhǔn)。
2.股東大會(huì)有多項(xiàng)議案，某一股東僅對(duì)其中一項(xiàng)或者幾項(xiàng)議案進(jìn)行投票的，在計(jì)票時(shí)，視為該股東出席股東大會(huì)，納入出席股東大會(huì)股東總數(shù)的計(jì)算；對(duì)于該股東未發(fā)表意見的其他議案，視為棄權(quán)。
五、其他事項(xiàng)
（一）會(huì)議聯(lián)系方式
聯(lián)系地址：云南省昆明市云南鋁業(yè)股份有限公司證券法律和企業(yè)管理部
郵政編碼：650502
聯(lián)系人：饒罡王冀奭尹海燕
聯(lián)系電話：0871—67455268
傳真：0871—67455605
（二）會(huì)議費(fèi)用：與會(huì)股東或代理人食宿及交通費(fèi)自理。
（三）網(wǎng)絡(luò)投票期間，如網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)遇突發(fā)重大事件的影響，則本次股東大會(huì)的進(jìn)程按當(dāng)日通知進(jìn)行。
六、備查文件
提議召開本次股東大會(huì)的第六屆董事會(huì)第八次會(huì)議決議。
云南鋁業(yè)股份有限公司董事會(huì)
2014年10月28日
附件：
授權(quán)委托書
茲全權(quán)委托先生（女士）代表本人出席2014年11月26日（星期三）召開的云南鋁業(yè)股份有限公司2014年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，并代為行使表決權(quán)：
序號(hào)
議案名稱
對(duì)應(yīng)的申報(bào)價(jià)格（元）
全部議案
代表本次股東大會(huì)的所有議案
100.00
1
《關(guān)于公司符合非公開發(fā)行股票條件的議案》
1.00
2
《關(guān)于公司非公開發(fā)行股票構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易的議案（修訂）》
2.00
3
《關(guān)于公司2014年度非公開發(fā)行股票方案的議案（修訂）》
3.00
3.1
《發(fā)行股份的種類和面值》
3.01
3.2
《發(fā)行及認(rèn)購(gòu)方式》
3.02
3.3
《發(fā)行對(duì)象》
3.03
3.4
《發(fā)行價(jià)格及定價(jià)依據(jù)》
3.04
3.5
《發(fā)行數(shù)量》
3.05
3.6
《募集資金用途》
3.06
3.7
《限售期》
3.07
3.8
《滾存未分配利潤(rùn)安排》
3.08
3.9
《上市地點(diǎn)》
3.09
3.10
《決議的有效期》
3.10
4
《關(guān)于〈云南鋁業(yè)股份有限公司2014年度非公開發(fā)行股票預(yù)案（修訂稿）〉的議案》
4.00
5
《關(guān)于〈云南鋁業(yè)股份有限公司關(guān)于2014年度非公開發(fā)行股票募集資金運(yùn)用的可行性分析（修訂稿）〉的議案》
5.00
6
《關(guān)于〈云南鋁業(yè)股份有限公司前次募集資金使用情況報(bào)告〉的議案》
6.00
7
《關(guān)于評(píng)估機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性、評(píng)估假設(shè)前提和評(píng)估結(jié)論的合理性、評(píng)估方法的適用性等問(wèn)題的意見的議案》
7.00
8
《關(guān)于公司本次非公開發(fā)行股票募集資金擬收購(gòu)標(biāo)的資產(chǎn)的審計(jì)評(píng)估結(jié)果的議案》
8.00
9
《關(guān)于簽訂〈云南鋁業(yè)股份有限公司非公開發(fā)行股票之附生效條件認(rèn)購(gòu)協(xié)議書〉的議案》
9.00
10
《關(guān)于簽訂〈云南鋁業(yè)股份有限公司與云南冶金集團(tuán)股份有限公司、阿魯麥克斯國(guó)際公司之附生效條件股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議〉以及〈云南鋁業(yè)股份有限公司與云南冶金集團(tuán)投資有限公司之附生效條件的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議〉的議案》
10.00
11
《關(guān)于授權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦理本次非公開發(fā)行股票相關(guān)事宜的議案》
11.00
12
《關(guān)于聘請(qǐng)公司2014年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》
12.00
（注：請(qǐng)對(duì)每一表決事項(xiàng)選擇同意、反對(duì)、棄權(quán)，并在相應(yīng)的欄中填寫所持有的股份總數(shù)，三者必選一項(xiàng)，多選或未作選擇的，則視為無(wú)效委托）
本委托人未作具體指示的，被委托人有權(quán)按自己的意愿表決。
委托人簽名：
身份證號(hào)碼：
委托人持股數(shù)：
委托人股票賬戶：
受托人簽名：
身份證號(hào)碼：
受托日期：年月日
（注：本授權(quán)委托書之復(fù)印及重新打印件均有效）
